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招商核心价值混合:更新的招募说明书摘要

文章来源:本站原创作者:admin 发布时间:2021-11-24

  招商核心价值混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会2007年3月2日《关于同意招商核心价值混合型证券投资基金募集的批复》(证监基金字〔2007〕55号文)核准公开募集。

  招商基金管理有限公司(以下称“本基金管理人”或“管理人”)保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。当投资人赎回时,所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额。如对本招募说明书有任何疑问,应寻求独立及专业的财务意见。

  本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险,等等。

  基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。投资人在认购(或申购)本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。

  本更新招募说明书所载内容截止日为2015年3月31日,有关财务和业绩表现数据截止日为2015年3月31日,财务和业绩表现数据未经审计。

  招商基金管理有限公司于2002年12月27日经中国证监会证监基金字[2002]100号文批准设立,是中国第一家中外合资基金管理公司。公司由招商证券股份有限公司、ING Asset Management B.V.(荷兰投资)、中国电力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司共同投资组建。经公司股东会通过并经中国证监会批准,公司的注册资本金已经由人民币一亿元(RMB100,000,000元)增加为人民币二亿一千万元(RMB210,000,000元)。

  2007年5月,经公司股东会通过并经中国证监会批复同意,招商银行股份有限公司受让中国电力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券股份有限公司分别持有的公司10%、10%、10%及3.4%的股权 公司外资股东ING Asset Management B.V.(荷兰投资)受让招商证券股份有限公司持有的公司3.3%的股权。上述股权转让完成后,招商基金管理有限公司的股东及股权结构为:招商银行股份有限公司持有公司全部股权的33.4%,招商证券股份有限公司持有公司全部股权的33.3%,ING Asset Management B.V.(荷兰投资)持有公司全部股权的33.3%。

  2013年8月,经公司股东会审议通过,并经中国证监会证监许可[2013]1074号文批复同意,荷兰投资公司(ING Asset Management B.V.)将其持有的招商基金管理有限公司21.6%股权转让给招商银行股份有限公司、11.7%股权转让给招商证券股份有限公司。上述股权转让完成后,招商基金管理有限公司的股东及股权结构为:招商银行股份有限公司持有全部股权的55%,招商证券股份有限公司持有全部股权的45%。

  公司主要股东招商银行股份有限公司成立于1987年4月8日,总行设在深圳,业务以中国市场为主。招商银行于2002年4月9日在上海证券交易所上市(股票代码:600036)。2006年9月22日,招商银行在香港联合交易所上市(股份代号:3968)。

  招商证券股份有限公司是百年招商局旗下金融企业,经过多年创业发展,已成为拥有证券市场业务全牌照的一流券商。2009年11月,招商证券在上海证券交易所上市(代码600999)。

  公司本着“长期、稳健、优良、专业”的经营理念,力争成为客户推崇、股东满意、员工热爱,并具有国际竞争力的专业化的资产管理公司。

  本基金管理公司目前管理四十六只共同基金,包括:招商安泰系列开放式证券投资基金(含招商安泰股票基金、招商安泰平衡型基金、招商安泰债券基金)、招商现金增值开放式证券投资基金、招商先锋混合型证券投资基金、招商优质成长股票型证券投资基金(LOF)、招商安本增利债券型证券投资基金、招商核心价值混合型证券投资基金、招商大盘蓝筹股票型证券投资基金、招商安心收益债券型证券投资基金、招商行业领先股票型证券投资基金、招商中小盘精选股票型证券投资基金、招商全球资源股票型证券投资基金(QDII)、招商深证100指数证券投资基金、招商信用添利债券型证券投资基金、上证消费80交易型开放式指数证券投资基金、招商上证消费80交易型开放式指数证券投资基金联接基金、招商标普金砖四国指数证券投资基金(LOF)、招商安瑞进取债券型证券投资基金、深证电子信息传媒产业(TMT)50交易型开放式指数证券投资基金、招商深证电子信息传媒产业(TMT)50交易型开放式指数证券投资基金联接基金、招商安达保本混合型证券投资基金、招商优势企业灵活配置混合型证券投资基金、招商产业债券型证券投资基金、招商中证大宗商品股票指数分级证券投资基金、招商信用增强债券型证券投资基金、招商安盈保本混合型证券投资基金、招商理财7天债券型证券投资基金、招商央视财经50指数证券投资基金、招商双债增强分级债券型证券投资基金、招商安润保本混合型证券投资基金、招商保证金快线货币市场基金、招商沪深300高贝塔指数分级证券投资基金、招商瑞丰灵活配置混合型发起式证券投资基金、招商标普高收益红利贵族指数增强型证券投资基金、招商丰盛稳定增长灵活配置混合型证券投资基金、招商招钱宝货币市场基金、招商招金宝货币市场基金、招商可转债分级债券型证券投资基金、招商丰利灵活配置混合型证券投资基金、招商行业精选股票型证券投资基金、招商招利1个月期理财债券型证券投资基金、招商中证全指证券公司指数分级证券投资基金、招商沪深300地产等权重指数分级证券投资基金、招商医药健康产业股票型证券投资基金、招商丰泰灵活配置混合型证券投资基金。

  张光华,男,博士。历任国家外汇管理局计划处处长,中国人民银行海南省分行副行长、党委委员,中国人民银行广州分行副行长、党委副书记,广东发展银行行长、党委副书记,2007 年4 月起于招商银行任职,曾任副行长等职务,现任招商银行副董事长、党委副书记。现任公司董事长。

  邓晓力,女,毕业于美国纽约州立大学,获经济学博士学位。2001年加入招商证券,期间于2004年1月至2005年9月被中国证监会借调至南方证券行政接管组工作,参与南方证券的清算 在加入招商证券前,曾在美国纽约花旗银行从事风险管理工作。现任招商证券股份有限公司副总裁,分管风险管理、公司财务、清算及培训工作 中国证券业协会财务与风险控制委员会副主任。现任公司副董事长。

  金旭,女,北京大学硕士研究生。1993年7月至2001年11月在中国证监会工作。2001年11月至2004年7月在华夏基金管理有限公司任副总经理。2004年7月至2006年1月在宝盈基金管理有限公司任总经理。2006年1月至2007年5月在梅隆全球投资有限公司北京代表处任首席代表。2007年6月至2014年12月担任国泰基金管理有限公司总经理。2015年1月加入招商基金管理有限公司。现任公司总经理、董事。

  李俊江,男,经济学博士,教授,博士生导师。历任吉林大学经济学院副院长、德国不莱梅大学客座教授、美国印第安纳大学经济系高级访问学者。现任吉林大学经济学院院长、金融学院院长、社会科学学部学术委员会主任、美国研究所所长。兼任中国世界经济学会副秘书长、中国美国经济学会副秘书长、教育部经济学专业教学指导委员会委员、中共吉林省委决策咨询委员会委员、吉林省政府决策咨询委员会委员等。现任公司独立董事。

  王莉,女,高级经济师。毕业于中国人民解放军外国语学院,历任中国人民解放军昆明军区三局战士、助理研究员 国务院科技干部局二处干部 中信公司财务部国际金融处干部、银行部资金处副处长 中信银行(原中信实业银行) 资本市场部总经理、行长助理、副行长等职。现任中国证券市场研究设计中心(联办)常务干事兼基金部总经理 联办控股有限公司董事总经理等。现任公司独立董事。

  蔡廷基,男,毕业于香港理工学院(现为香港理工大学)会计系。历任香港毕马威会计师事务所审计部副经理、经理,毕马威会计师事务所上海办事处执行合伙人,毕马威华振会计师事务所上海首席合伙人,毕马威华振会计师事务所华东华西区首席合伙人。现为香港会计师公会资深会员、上海市静安区政协委员、上海市静安区归国华侨联合会名誉副主席。兼任中国石化上海石油化工股份有限公司等三家香港上市公司的非执行独立董事。现任公司独立董事。

  孙谦,男,新加坡籍,经济学博士。1980年至1991年先后就读于北京大学、复旦大学、 William Paterson College 和 Arizona State University并获得学士、工商管理硕士和经济学博士学位。曾任新加坡南洋理工大学商学院副教授、厦门大学任财务管理与会计研究院院长及特聘教授、上海证券交易所高级访问金融专家。现任复旦大学管理学院特聘教授和财务金融系主任。兼任上海证券交易所,中国金融期货交易所和上海期货交易所博士后工作站导师,科技部复旦科技园中小型科技企业创新型融资平台项目负责人。现任公司独立董事。

  张卫华,女,1981年07月――1988年8月,曾在江苏省连云港市汽车运输公司财务部门任职 1983年11月――1988年08月,任中国银行连云港分行外汇会计部主任 1988年08月――1994年11月,历任招商银行总行国际部、会计部主任、证券业务部总经理助理 1994年11月――2006年02月,历任招银证券、国通证券及招商证券股份有限公司总裁助理兼稽核审计部总经理 2006年03月――2009年04月,任招商证券股份有限公司稽核监察总审计师 2009年04月起任招商证券股份有限公司合规总监。现任公司监事会主席。

  周松,男,武汉大学世界经济专业硕士研究生。1997年2月加入招商银行,1997年2月至2006年6月历任招商银行总行计划资金部经理、总经理助理、副总经理,2006年6月至2007年7月任招商银行总行计划财务部副总经理,2007年7月至2008年7月任招商银行武汉分行副行长。2008年7月至2010年6月任招商银行总行计划财务部副总经理(主持工作)。2010年6月至2012年9月任招商银行总行计划财务部总经理。2012年9月至2014年6月任招商银行总行业务总监兼总行计划财务部总经理。2014年6月至2014年12月任招商银行总行业务总监兼总行资产负债管理部总经理。2014年12月起任招商银行总行同业金融总部总裁兼总行资产管理部总经理。现任公司监事。

  江勇,男,对外经贸大学经济学硕士。1984年北京师范大学任教 1996年国际商报跨国经营导刊副主编 2003年中国金融家主编助理 2005年钱经杂志主编 2008年加入招商基金,现任市场部总监、公司监事。

  庄永宙,男,清华大学工学硕士。1996年加入中国人民银行深圳市中心支行科技处 1997年加入招商银行总行电脑部 2002年起参与招商基金管理有限公司筹备,公司成立后曾任信息技术部高级经理、副总监,现任信息技术部总监、公司监事。

  罗琳,女,厦门大学经济学硕士。1996年加入招商证券股份有限公司投资银行部,先后担任项目经理、高级经理、业务董事 2002年起参与招商基金管理有限公司筹备,公司成立后先后担任基金核算部高级经理、产品研发部高级经理,副总监,现任产品研发部总监、公司监事。

  王晓东,女,上海财经大学经济学硕士。曾任南方证券有限公司深南中路营业部总经理、深圳特区证券总经理助理、巨田基金管理有限公司(现摩根士丹利华鑫基金)副总经理、华林证券有限责任公司总裁,2007年加入招商证券股份有限公司。2007年9月至2010年3月任招商基金管理有限公司监事长,现任招商基金管理有限公司副总经理,兼任招商财富资产管理有限公司董事、招商资产管理(香港)有限公司董事。

  欧志明,男,华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士 2002年加入广发证券深圳业务总部任机构客户经理 2003年4月至2004年7月于广发证券总部任风险控制岗从事风险管理工作 2004年7月加入招商基金管理有限公司,曾任法律合规部高级经理、副总监、总监、督察长,现任公司副总经理、董事会秘书兼代理督察长,兼任招商财富资产管理有限公司董事。

  郭锐,男,硕士。2007年7月起先后任职于易方达基金管理有限公司及华夏基金管理有限公司,任行业研究员,从事钢铁、有色金属、建筑建材等行业的研究工作。 2011年加入招商基金管理有限公司,曾任首席行业研究员、助理基金经理,现任招商优势企业灵活配置混合型证券投资基金基金经理(管理时间:2012年7月10日至今),招商核心价值混合型证券投资基金基金经理(管理时间:2015年2月10日至今)及招商大盘蓝筹股票型证券投资基金基金经理(管理时间:2015年4月1日至今)。

  本基金历任基金经理包括:程国发先生,管理时间为2007年3月30日至2008年3月20日。黄顺祥先生,管理时间为2008年6月19日至2009年6月24日。张冰先生,管理时间为2007年3月30日至2011年7月28日。张力先生,管理时间为2009年8月27日至2011年12月21日。赵龙先生,管理时间为2011年11月25日至2014年1月29日。吴渭先生,管理时间为2014年1月29日至2015年2月28日。

  公司的投资决策委员会由如下成员组成:总经理金旭、总经理助理兼投资管理一部负责人袁野、总经理助理兼全球量化投资部负责人吴武泽、总经理助理兼投资管理二部负责人杨渺、总经理助理兼投资管理四部负责人王忠波、交易部总监路明。

  截至2014年12月末,中国工商银行资产托管部共有员工207人,平均年龄30岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。

  作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2014年12月,中国工商银行共托管证券投资基金407只。自2003 年以来,本行连续十年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的45项最佳托管银行大奖 是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。

  本基金的申购、赎回及转换等日常业务的办理机构为本基金管理人的各个直销机构和本基金管理人委托的代销机构(包括中国工商银行股份有限公司、招商银行股份有限公司以及本基金管理人委托的其他代销机构)。

  地址:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦B座2层西侧 207-219单元

  地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦23层招商基金市场部客户服务中心

  注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

  注册地址:辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦38、39层

  注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层@法定代表人:雷杰

  注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元

  基金管理人可根据有关法律法规规定,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时公告。

  运用核心价值选股模型,发掘价值被低估的投资品种进行积极投资,通过动态的资产配置,增加组合的超额收益,在控制风险的前提下为投资者谋求资本的长期增值。

  本基金采取主动投资管理模式。在投资策略上,本基金从两个层次进行,首先是进行积极主动的大类资产配置,以尽可能地规避证券市场的系统性风险,把握市场波动中产生的投资机会 其次是采取自下而上的分析方法,从定量和定性两个方面,通过深入的基本面研究分析,精选价值被低估的个股和个券,构建股票组合和债券组合。

  本基金管理人将根据市场环境的阶段性或趋势性变化,适时动态调整基金资产在股票等权益类资产、债券及现金等固定收益资产之间的配置比例。

  其中:权证投资比例不超过基金资产净值的3%,现金或到期日在一年期以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。

  本基金认为,从长期来看,上市公司的内在价值是决定其股票价格的最终因素,只有当股票价格低于其内在价值时进行投资才能从根本上降低基金的投资风险,为投资者创造超额收益。本基金采取自下而上的方法,以深入的基本面研究为基础,精选价值被低估、具备持续为股东创造剩余收益能力的企业,构建投资组合,以寻求超越业绩基准的超额收益。

  深入的公司研究和分析是发掘优质股票的核心。本基金管理公司研究人员通过定量和定性的筛选,得出对公司质量、盈利能力、成长能力等全方位的评价,构建公司级别的股票池,在此基础上本基金运用核心价值选股模型,进一步发掘出符合本基金投资理念的价值被市场低估的公司构建股票组合,并实时进行风险监控,对组合进行优化调整。

  本基金利用本基金管理人的股票筛选模型、股票定量分析系统(PFG系统)和股票定性分析系(SRS系统),采取定量分析和定性分析两种方法,分别从价值、成长两个方面对个股进行深度的基本面分析。

  股票筛选模型是本公司自主开发的进行股票初步筛选的量化模型。该模型选取了代表股票流动性和公司盈利增长与估值的简单指标,包括流动性、每股收益增长率、市盈率等核心指标,对全部上市公司进行评分、排序并筛选。股票筛选模型是一个优化投资过程的手段,并不根据排名做投资决定。

  本公司采用PFG模型进行股票的定量分析。PFG模型的参数选取有很强的灵活性,但通常情况下,PFG模型主要是以资产质量、利润增长和价值几个方面为对股票进行筛选,考核的主要指标,在资产质量方面,主要包括资产负债率、固定资产周转率、流动资产周转率、利息保障倍数、自由现金流水平等指标 在盈利能力方面,主要包括净资产收益率、主营业务利润率等指标 在成长性方面,主要包括主营业务收入增长率、每股收益增长率、每股销售收入增长率等等。

  本基金利用本基金管理人的股票定性分析平台SRS股票评级系统对公司备选股票池中的股票进行基本面的定性分析。SRS股票评级系统通过对公司的短期增长和长期增长、竞争环境、管理能力、资本结构等等方面的因素对上市公司进行全面系统的评价分析。SRS建立了一套有纪律的公司分析检讨步骤,对不同行业、不同公司的研究采用统一的评价标准,使得股票评级具有可比较性和一致性。

  本基金运用了本基金管理人专门开发的核心价值选股模型。该模型以剩余收益理论体系为理论指导,以剩余收益估值模型(Residual Income Model)为核心内容,综合利用ROE-COE、ROE*g、P/V0等代表剩余收益的价值指标、成长性指标以及剩余收益的估值指标,来挑选本基金管理人认为价值被低估的优质股票。

  剩余收益是指公司的净利润与股东所要求的报酬之差。在剩余收益模型中,公司价值被定义为:

  应用上述方法及模型选择出来的股票,完全是通过自下而上的方法得到的结果,可能导致模拟组合在单个行业的股票集中度过高,行业配置不够分散。因此本基金需要根据经济周期、市场形势的变化以及本基金管理人对未来行业发展的判断,对组合的行业配置进行适当的调整。

  风险度量除了常用的夏普比例、信息比例等指标外,本基金主要运用跟踪误差指标进行风险评估和控制。

  在本基金的货币市场工具的投资过程中,将以严谨的市场价值分析为基础,采用稳健的投资组合策略,通过对短期金融工具的组合操作,在保持资产流动性的同时,追求稳定的投资收益。

  在本基金的债券(不含可转债)投资过程中,本基金管理人将采取积极主动的投资策略,以中长期利率趋势分析为基础,结合中长期的经济周期、宏观政策方向及收益率曲线分析,实施积极的债券投资组合管理,以获取较高的债券组合投资收益。

  本基金所采取的主动式投资策略涉及债券组合构建的三个步骤:确定债券组合久期、确定债券组合期限结构配置和挑选个券。其中,每个步骤都采取特定的主动投资子策略,以尽可能地控制风险、提高基金投资收益。

  对于本基金可转债的投资,本基金管理人主要采用可转债相对价值分析策略。通过分析不同市场环境下其股性和债性的相对价值,把握可转债的价值走向,选择相应券种,从而获取较高投资收益。

  本基金对权证资产的投资主要是通过分析影响权证内在价值最重要的两种因素——标的资产价格以及市场隐含波动率的变化,灵活构建避险策略,波动率差策略以及套利策略。

  本基金为主动管理的混合型基金,在证券投资基金中属于中等风险品种,其预期风险收益水平低于股票型基金,高于债券基金及货币市场基金。本基金力争在严格控制风险的前提下为投资人谋求资本的长期稳定增值。

  招商核心价值开放式证券投资基金管理人-招商基金管理有限公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  本投资组合报告所载数据截至2015年3月31日,来源于《招商核心价值混合型证券投资基金2015年第1季度报告》。

  6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

  11.1报告期内基金投资的前十名证券除正邦科技(股票代码002157)外其他证券的发行主体未有被监管部门立案调查,不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

  2014年7月31日,深交所公告称,正邦科技(股票代码002157)及公司事长周健、总经理程凡贵、财务总监周定贵、董事会秘书孙军,在2014年度净利润与披露的业绩预告、业绩快报差异较大,且盈亏性质发生变化,未及时准确披露业绩修正公告,未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务。鉴于此,深交所决定对公司及上述人员给予通报批评处分。

  对该股票的投资决策程序的说明:本基金管理人看好养殖行业正处于价格的上行周期,公司盈利改善,经过与管理层的交流以及本基金管理人内部严格的投资决策流程,该股票被纳入本基金的实际投资组合。

  11.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库,本基金管理人从制度和流程上要求股票必须先入库再买入。

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  本基金的基金管理费年费率为1.5%,即基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下:

  基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

  本基金的基金托管费年费率为0.25%,即基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下:

  基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

  4、上述(3)到(8)项费用由基金托管人根据其它有关法规及相应协议的规定,按费用实际支出金额支付,列入当期基金费用。

  (1)基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失

  (3)基金合同生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用

  (4)其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

  6、基金管理费和基金托管费的调低:基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费、基金托管费,经中国证监会核准后在新费率实施前三个工作日按照信息披露有关规定予以公告,无须召开基金份额持有人大会。

  本基金的申购费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请参见本招募说明书“六、基金份额的申购、赎回和转换”相应部分。

  本基金的赎回费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请参见本招募说明书“六、基金份额的申购、赎回和转换”相应部分。

  本基金的转换费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请参见本招募说明书“六、基金份额的申购、赎回和转换”相应部分。

  4、基金管理人可以调整申购、赎回和转换费率或收费方式,并最迟将于新的费率或收费方式开始实施前2个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

  5、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划,对投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行相关手续后基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率,不晚于优惠活动实施日公告。

  本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,对本基金管理人于2014年11月12日刊登的本基金招募说明书进行了更新,并根据本基金管理人在前次的招募说明书刊登后本基金的投资经营活动进行了内容补充。

  1、在“三、基金管理人”部分,更新了“(二)目前所管理基金的基本情况” 、“(三)主要人员情况”。

  2、在“四、基金托管人”部分,更新了 “(一)基金托管人基本情况”、“(二)主要人员情况”、“(三)基金托管业务经营情况”。

  招商基金管理有限公司(以下简称“本公司”)根据《中国人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》等相关法律法规的规定、《招商沪深300地产等权重指数分级证券投资基金基金合同》(以下简称《基金合同》)、《招商沪深300地产等权重指数分级证券投资基金招募说明书》等相关法律文件的约定,本公司决定自2015年5月14日起将招商300地产A份额(代码:150207)的场内简称“300地产A”更名为“地产A端”,招商300地产B份额(代码:150208)的场内简称“300地产B”更名为“地产B端”。

  按照基金合同的约定,本次基金更名对基金持有人利益无实质性不利影响,且不涉及基金合同当事人权利义务关系发生变化,不需要召开持有人大会。

  招商基金管理有限公司(以下简称“本公司”)根据《中国人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》等相关法律法规的规定、《招商沪深300高贝塔指数分级证券投资基金基金合同》(以下简称《基金合同》)、《招商沪深300高贝塔指数分级证券投资基金招募说明书》等相关法律文件的约定,本公司决定自2015年5月14日起将招商300高贝塔份额(基金代码:161718)的场内简称“300高贝”更名为“高贝分级”,招商300高贝塔A份额(基金代码:150145)的场内简称“300高贝A”更名为“高贝塔A”,招商300高贝塔B份额(基金代码:150146)的场内简称“300高贝B”更名为“高贝塔B”。

  按照基金合同的约定,本次基金更名对基金持有人利益无实质性不利影响,且不涉及基金合同当事人权利义务关系发生变化,不需要召开持有人大会。

  招商基金管理有限公司关于旗下部分基金参与官网直销平台实施费率优惠活动延期的公告

  为答谢广大投资者的信任与支持,进一步降低投资者交易成本,招商基金管理有限公司(以下简称:“本公司”)决定对投资者通过本公司官网直销平台将招商招钱宝货币A基金转换转出至旗下部分基金实施费率优惠活动的结束时间进行延期。

  开立有本公司官网直销交易账户、且已开通本公司官网直销网上交易业务的投资者。

  本公司所管理的已开通官网直销网上交易转换业务且可由招商招钱宝货币A基金转出、申购费率不为零的开放式基金。参加活动基金名单如下:

  投资者通过本公司官网直销网上交易系统将招商招钱宝货币A基金转换转出至以上适用基金时,转换优惠费率为转入基金最新公告中披露的原申购费率的10% 原申购费率为固定费用的,则执行该基金原申购费率。

  原定于2015年5月11日结束该活动,现延长活动时间,具体结束时间将另行公告。

  六、本公司可根据有关规定对上述优惠费率、适用支付渠道、优惠活动时间等进行调整,并另行公告。

  1、投资人应当认真阅读拟投资基金的《基金合同》、《招募说明书》等法律文件及各销售机构基金定投、网上交易系统业务规则等信息,了解所投资基金的风险收益特征,并根据自身投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相匹配。

  2、招商基金承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。敬请投资人注意投资风险。

  招商基金管理有限公司(以下简称“我公司”)旗下基金所持有的京新药业(002020)和红日药业(300026)分别于2015年4月16日、2015年4月7日起停牌。

  根据中国证券监督管理委员会《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》(第[2008]38号)和基金合同的相关约定,本公司经与基金托管人、会计师事务所协商一致,决定自2015年5月11日起,对旗下证券投资基金所持有的上述股票采用“指数收益法”进行估值。

  待该股票复牌且其交易体现了活跃市场交易特征后,将恢复按市价估值方法进行估值,届时不再另行公告。敬请投资者予以关注。

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本公司管理的基金时应认真阅读基金合同和招募说明书。

  中国经济网声明:股市资讯来源于合作媒体及机构,属作者个人观点,仅供投资者参考,并不构成投资建议。投资者据此操作,风险自担。

  ·华安沪深300量化增强证券投资基金更新的招募说明书摘要2015年05月11日